Softwarelösung R2C_CONTROLS für das Interne Kontrollsystem

Softwarelösung R2C_CONTROLS für das Interne Kontrollsystem

Interne Kontrollen systematisch planen, gezielt steuern & optimieren

Die Dokumentation und Prüfung des Internen Kontrollsystems ist heute ein unverzichtbares Element im Bereich Governance, Risk & Compliance. Unterschiedliche gesetzliche Bestimmungen in Deutschland (BilMoG), der Schweiz (OR) und Österreich (URÄG) verpflichten insbesondere kapitalmarktorientierte Unternehmen, die Existenz und die Wirksamkeit des Internen Kontrollsystems nachzuweisen.

Die Softwarelösung R2C_CONTROLS der Schleupen AG unterstützt Unternehmen dabei, ihr Internes Kontrollsystem zu dokumentieren.

Leistungen der Softwarelösung R2C_CONTROLS
  • Identifikation und Dokumentation von Prozesszielen und –risiken
  • Beschreibung der vorhandenen Kontrollen
  • Nachweis der Existenz eines unternehmensweiten Internen Kontrollsystems
  • Nachweis der Wirksamkeit des Internen Kontrollsystems durch Bestätigungsprozesse und einen Testprozess

Basierend auf den Testergebnissen können Maßnahmen zur Optimierung des Internen Kontrollsystems aufgesetzt und verfolgt werden. Der gesamte Prozess des Internen Kontrollsystems wird durch aussagekräftige Auswertungen und Berichte unterstützt.

Das bietet Ihnen die Softwarelösung R2C_CONTROLS

Unsere Softwarelösung R2C_CONTROLS dokumentiert, unterstützt und optimiert Ihr Internes Kontrollsystem und lässt sich individuell auf unternehmensinterne Anforderungen anpassen.

  • einfache Integration in die bestehende IT-Landschaft
  • intuitive Bedienung und mehrsprachige Benutzeroberfläche
  • Anpassung/Erweiterung der Software auf unternehmensspezifische Anforderungen
  • Revisionssicherheit durch integrierte Journalisierungs- und Archivierungsfunktion
  • Zugriffsschutz über rollenbasiertes Berechtigungskonzept
  • effizienter Ablauf durch E-Mail-Benachrichtigung der Prozessbeteiligten
  • Verhinderung von Redundanzen durch zentrale Datenhaltung
  • informationsbezogene Ablage von externen Prozessbeschreibungen sowie sonstigen Dokumenten in der Software
  • Erfüllung gesetzlicher Anforderungen wie BilMoG (Deutschland), OR (Schweiz) und URÄG (Österreich)
  • pragmatische Umsetzung des COSO-Rahmenwerks
  • übersichtliche Berichterstattung an Aufsichtsrat, Geschäftsleitung, etc. durch verdichtete Informationen
  • effiziente Einbindung der Wirtschaftsprüfer
  • wirksame Maßnahmensteuerung durch integriertes Maßnahmenmanagement
  • Sensibilisierung des Risiko- und Kontrollbewusstseins aller Mitarbeiter
  • vielfältige Analyse- und Auswertungsmöglichkeiten
  • Software made in Germany

Der Prozess des Internen Kontrollsystems mit der Softwarelösung R2C_CONTROLS

Unsere Softwarelösung R2C_CONTROLS

  • Identifizierung der wesentlichen Prozessrisiken und -ziele auf Basis der Unternehmensprozesse
  • Dokumentation der risikoreduzierenden Kontrollen
  • optionale Vorgabe von systemweit einheitlichen IKS-Strukturen an zentraler Stelle mittels Scoping
  • dynamische Führung durch die entstandene IKS-Landschaft mittels IKS-Atlas
  • Möglichkeit des Exports der IKS-Landschaft in Form einer Risiko-Kontroll-Matrix
  • ein-/zweidimensionale Bewertung (brutto/netto) der Risiken
  • regelmäßige Bestätigung durch den Verantwortlichen über das Bestätigungs-Cockpit
  • frei konfigurierbare Bestätigungsfrequenzen
  • aktueller Status der Kontrollbestätigungen via Auswertungsseite
  • Ermittlung der Ursachen von überfälligen Bestätigungen
  • Monitoring der fristgerechten Durchführung von Bestätigungen
  • Definition der zu testenden Kontrollen
  • Festlegung der zuständigen Tester
  • Information der Tester über anstehende Testphasen, sobald ein Testplan gestartet ist
  • Testergebnisse geben Auskunft über die Wirksamkeit der Kontrollen
  • Visualisierung der Wirksamkeit der Kontrollen über Ampelfarben
  • übersichtliche Auswertungsseiten für die Ergebnis-Analyse
  • bei Schwachstellen: Definition von Maßnahmen zur Behebung/Regelung von Verantwortlichkeiten und Festlegung von Terminen
  • automatische Überwachung von Terminen
  • frei konfigurierbare E-Mails zur Erinnerung der Verantwortlichen an die fristgerechte Bearbeitung
  • integriertes Maßnahmenmanagement zur effizienten Maßnahmenverfolgung

Wir unterstützen Sie gerne

Wir beraten Sie gerne rund um das Thema des Internen Kontrollsystems.

In einem persönlichen Gespräch besprechen wir, welche Softwarelösung perfekt zu Ihnen passt. Außerdem haben Sie die Möglichkeit, unsere Softwarelösung in einem kostenlosen Webinar anzusehen – sprechen Sie uns an!