Internes Kontrollsystem: Warum benötigt mein Unternehmen ein IKS?

Ein Internes Kontrollsystem reduziert Risiken in Ihrem Unternehmen. Die Umsetzung unternehmensinterner oder gesetzlicher Richtlinien wird überwacht. Zusätzlich werden Verstöße von Mitarbeitern schnell aufgeklärt und Verluste können damit reduziert werden.

Vorteile eines IKS in Ihrem Unternehmen:

  • Unterstützung Ihrer Risikomanagement Software
  • effiziente Dokumentation
  • effektive Durchsetzung neuer Geschäftsprozesse
  • Schutz der Reputation Ihres Unternehmens
  • detaillierte Berichterstattung an den Gesetzgeber

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Vor diesem Hintergrund ist die Dokumentation und Prüfung des IKS für Ihr Unternehmen unverzichtbar – und wird zum Teil vom Gesetzgeber gefordert: Unterschiedliche Bestimmungen in Deutschland (BilMoG), der Schweiz (OR) und Österreich (URÄG) verpflichten insbesondere kapitalmarktorientierte Unternehmen, die Existenz und die Wirksamkeit des Internen Kontrollsystems nachzuweisen.

Die GRC Software R2C_GRC von Schleupen GRC unterstützt Ihr Unternehmen bei der Dokumentation Ihres Internen Kontrollsystems – branchenübergreifend, maßgeschneidert auf Ihre Anforderungen und immer zielgerichtet: Mit der optionalen IKS-Funktion stellen Sie im Handumdrehen fest, ob und welche Kontrollen zur Einhaltung von Richtlinien erfolgen und ob die durchgeführten Kontrollen ausreichen, um Ihr Unternehmen wirksam vor potenziellen Risiken und Schäden zu schützen.

Leistungen des Internen Kontrollsystems IKS in R2C_GRC

Unsere Software-Lösung R2C_GRC verfügt über eine optionale Lösung für die integrierte Abbildung des Internen Kontrollsystems.

Das Interne Kontrollsystem ermöglicht die Erfassung, das Management und die Auswertungen der internen Unternehmenskontrollen im Rahmen Ihres Risikomanagements. Über den Kontrollbestätigungsprozess kann der jeweilige verantwortliche Mitarbeiter – entweder direkt in der Anwendung oder optional über Microsoft Outlook – die Durchführung der Kontrollen bestätigen. Nach der Auswahl eines Kontrollergebnisses lässt sich die Wirksamkeit des IKS ganz einfach über die Bewertung darstellen.

Mit dieser Lösung bieten wir Ihnen die Option auf effektiven Schutz vor potenziellen Schäden. Sie können die Einhaltung Ihrer unternehmensweiten Vorschriften und gesetzlichen Richtlinien jederzeit nachträglich in internen Revisionen kontrollieren oder als Regelungen etablieren, die zur Prävention von Verstößen in einzelnen Prozessen beitragen. Profitieren Sie in jedem Fall vom Mehrwert für Ihr Unternehmen:

●    Erfassung der internen Kontrollen und Verknüpfung mit Risiken und Prozessen
●    Übersichtliches Bestätigungs-Cockpit zur Durchführungsbestätigung von Kontrollen inkl. Kommentarfunktion
●    Auswertung für die Analyse der Kontrollbestätigungen (Bestätigungsstatus, Kontrollergebnis) nach unterschiedlichen Dimensionen (Organisationsstruktur, Prozesse)
●    Berücksichtigung des IKS in Standardberichten sowie die Möglichkeit zur Erstellung zusätzlicher individueller Berichte

Ein kleiner Einblick in unsere IKS-Software

Prozessatlas

Eingabedialog Kontrolle

Liste der Kontrollen

Mein Portfolio

Bestätigungs-Cockpit

Übersicht der Kontrollbestätigungen

Der Prozess des Internen Kontrollsystems: Valide Werte mit der Softwarelösung R2C_GRC

Von der Dokumentation über die Bestätigung vorhandener Kontrollen bis zur Analyse und Optimierung der unternehmensinternen Kontrolle: Das optionale Interne Kontrollsystem in R2C_GRC schafft Transparenz auf ganzer Linie – und valide Werte, mit denen Sie Ihre Unternehmensziele klar definieren sowie sicherer und schneller erreichen können.

Mit der regelmäßigen Überprüfung und Überwachung Ihres IKS auf seine geeignete Form, Vollständigkeit und Effektivität reduzieren Sie wirtschaftliche, organisatorische und prozessuale Risiken für Ihr Unternehmen und ergänzen Ihr Governance, Risk & Compliance Regelwerk um einen Bestandteil, der Sie weiterbringt.

  • Identifizierung der wesentlichen Prozessrisiken auf Basis der globalen oder gesellschaftsspezifischen Unternehmensprozesse
  • Dokumentation der risikoreduzierenden Kontrollen
  • Optionale Verteilung der ganzen oder auszugsweisen IKS-Struktur zur Abbildung einheitlicher Prozesse, Risiken, Maßnahmen und Kontrollen mittels Scoping
  • Einfache bis komplexe Bewertung der Risiken
  • Informationsbezogene Ablage von externen Prozessbeschreibungen sowie sonstigen Dokumenten in der Software
  • Flexibel anpassbare Erfassungsmasken
  • Regelmäßige Bestätigung der Kontrolldurchführung durch den verantwortlichen Mitarbeiter über das Bestätigungs-Cockpit
  • Frei konfigurierbare Bestätigungsfrequenzen
  • Monitoring der fristgerechten Durchführung von Bestätigungen
  • Ermittlung der Ursachen von nicht durchgeführten Bestätigungen
  • Visualisierung der Wirksamkeit der Kontrollen über frei definierbare Kontrollergebnisse
  • Hinterlegung von Nachweisdokumenten
  • Optional personell getrennte Bestätigung der Kontrolldurchführung und Kontrollbewertung
  • E-Mail-Workflows zur Sicherstellung der Bestätigung und Bewertung der Kontrolldurchführungen
  • Mein-Portfolio-Seite zum direkten Einstieg in die selbst verantworteten Elemente
  • Übersichtliche Auswertungsseiten für die Ergebnisanalyse
  • Bei Schwachstellen: Definition von Maßnahmen zur Behebung/Regelung von Verantwortlichkeiten und Festlegung von Terminen
  • Automatische Überwachung von Terminen
  • Frei konfigurierbare E-Mails zur Erinnerung der verantwortlichen Mitarbeiter an die fristgerechte Bearbeitung
  • Integriertes Maßnahmenmanagement zur effizienten Maßnahmenverfolgung
  • Durchgängige, revisionssichere Journalisierung aller Änderungen
  • Revisionssichere Historisierung zur Erstellung historischer Berichte

Mit welchen Themen rund um Governance, Risk & Compliance beschäftigt sich Ihr Unternehmen aktuell?

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