Prozessatlas
Integrierte Abbildung des Internen Kontrollsystem in R2C_GRC
Steuern, sichern und optimieren Sie Ihr Unternehmensvermögen. Vor diesem Hintergrund ist die Dokumentation und Prüfung des IKS für Ihr Unternehmen unverzichtbar – und wird zum Teil vom Gesetzgeber gefordert: Unterschiedliche Bestimmungen in Deutschland (BilMoG), der Schweiz (OR) und Österreich (URÄG) verpflichten insbesondere kapitalmarktorientierte Unternehmen, die Existenz und die Wirksamkeit des Internen Kontrollsystems nachzuweisen.
Die GRC Software R2C_GRC von Schleupen GRC unterstützt Ihr Unternehmen bei der Dokumentation Ihres Internen Kontrollsystems – branchenübergreifend, maßgeschneidert auf Ihre Anforderungen und immer zielgerichtet: Mit der optionalen IKS-Funktion stellen Sie im Handumdrehen fest, ob und welche Kontrollen zur Einhaltung von Richtlinien erfolgen und ob die durchgeführten Kontrollen ausreichen, um Ihr Unternehmen wirksam vor potenziellen Risiken und Schäden zu schützen.
Erfahren Sie, wie Sie mit R2C_GRC Ihr IKS effektiv abbilden können
Leistungen des Internen Kontrollsystems IKS in R2C_GRC
Unsere Software-Lösung R2C_GRC enthält eine optionale integrierte Funktion für das Interne Kontrollsystem (IKS).
Das IKS ermöglicht die Erfassung, das Management und die Auswertung interner Unternehmenskontrollen im Rahmen des Risikomanagements. Der Kontrollbestätigungsprozess erlaubt dem verantwortlichen Mitarbeiter, die Durchführung der Kontrollen entweder direkt in der Anwendung oder optional über Microsoft Outlook zu bestätigen. Die Wirksamkeit des IKS lässt sich leicht durch die Bewertung nach der Auswahl eines Kontrollergebnisses darstellen.
Unsere Lösung bietet effektiven Schutz vor potenziellen Schäden. Sie ermöglicht die Überprüfung der Einhaltung unternehmensweiter Vorschriften und gesetzlicher Richtlinien in internen Revisionen oder die Etablierung von Regelungen zur Verhinderung von Verstößen in einzelnen Prozessen. Nutzen Sie den Mehrwert für Ihr Unternehmen in jedem Fall.
- Erfassung und Verknüpfung interner Kontrollen mit Risiken und Prozessen
- Übersichtliches Bestätigungs-Cockpit für Durchführungsbestätigungen mit Kommentarfunktion
- Analyse der Kontrollbestätigungen (Status, Ergebnis) nach verschiedenen Dimensionen (Organisationsstruktur, Prozesse)
- Integration des IKS in Standardberichte und Option zur Erstellung individueller Berichte
Der Prozess des Internen Kontrollsystems: Valide Werte mit der Softwarelösung R2C_GRC
Von der Dokumentation über die Bestätigung vorhandener Kontrollen bis zur Analyse und Optimierung der unternehmensinternen Kontrolle: Das optionale Interne Kontrollsystem in R2C_GRC schafft Transparenz auf ganzer Linie – und valide Werte, mit denen Sie Ihre Unternehmensziele klar definieren sowie sicherer und schneller erreichen können.
Mit der regelmäßigen Überprüfung und Überwachung Ihres IKS auf seine geeignete Form, Vollständigkeit und Effektivität reduzieren Sie wirtschaftliche, organisatorische und prozessuale Risiken für Ihr Unternehmen und ergänzen Ihr Governance, Risk & Compliance Regelwerk um einen Bestandteil, der Sie weiterbringt.
- Identifizierung der wesentlichen Prozessrisiken auf Basis der globalen oder gesellschaftsspezifischen Unternehmensprozesse
- Dokumentation der risikoreduzierenden Kontrollen
- Optionale Verteilung der ganzen oder auszugsweisen IKS-Struktur zur Abbildung einheitlicher Prozesse, Risiken, Maßnahmen und Kontrollen mittels Scoping
- Einfache bis komplexe Bewertung der Risiken
- Informationsbezogene Ablage von externen Prozessbeschreibungen sowie sonstigen Dokumenten in der Software
- Flexibel anpassbare Erfassungsmasken
- Regelmäßige Bestätigung der Kontrolldurchführung durch den verantwortlichen Mitarbeiter über das Bestätigungs-Cockpit
- Frei konfigurierbare Bestätigungsfrequenzen
- Monitoring der fristgerechten Durchführung von Bestätigungen
- Ermittlung der Ursachen von nicht durchgeführten Bestätigungen
- Visualisierung der Wirksamkeit der Kontrollen über frei definierbare Kontrollergebnisse
- Hinterlegung von Nachweisdokumenten
- Optional personell getrennte Bestätigung der Kontrolldurchführung und Kontrollbewertung
- E-Mail-Workflows zur Sicherstellung der Bestätigung und Bewertung der Kontrolldurchführungen
- Mein-Portfolio-Seite zum direkten Einstieg in die selbst verantworteten Elemente
- Übersichtliche Auswertungsseiten für die Ergebnisanalyse
- Bei Schwachstellen: Definition von Maßnahmen zur Behebung/Regelung von Verantwortlichkeiten und Festlegung von Terminen
- Automatische Überwachung von Terminen
- Frei konfigurierbare E-Mails zur Erinnerung der verantwortlichen Mitarbeiter an die fristgerechte Bearbeitung
- Integriertes Maßnahmenmanagement zur effizienten Maßnahmenverfolgung
- Durchgängige, revisionssichere Journalisierung aller Änderungen
- Revisionssichere Historisierung zur Erstellung historischer Berichte
Ein kleiner Einblick in unsere IKS-Software
Eingabedialog Kontrolle
Liste der Kontrollen
Mein Portfolio
Bestätigungs-Cockpit
Übersicht der Kontrollbestätigungen
Kontaktieren Sie unsere Experten
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